民主的制約
作者:邵建 71
構(gòu)成一個(gè)良好的政治秩序固然離不開憲政和民主,并且盡管兩者比較,憲政可以譽(yù)為“政治秩序的最美妙絕倫的稱謂”,而民主如果離開憲政制約,并非沒有走向?qū)V频目赡?;但,必須看到,憲政也有它的短處,如美?guó)憲法,本身就內(nèi)含著遏制民主的一面,正如民主的正面意義如何評(píng)價(jià)亦不為過,最重要的一點(diǎn),它可以通過定期選舉,和平而非暴力地更換民眾不喜歡的政府,更無論包括制定公共政策在內(nèi)的各種公共事務(wù),民眾可以普遍參與。憲政與民主各有短長(zhǎng),并存在著相互齟齬的一面,由此構(gòu)成政治秩序中的一種內(nèi)在的價(jià)值緊張。
如何處理兩者關(guān)系,它們應(yīng)該是一種什么樣的構(gòu)成形態(tài),這是政治秩序必須過問的問題。政治之“政”,是為事務(wù),“治”則為治理。對(duì)公共事務(wù)的治理無以離開權(quán)力,但權(quán)力本身及其運(yùn)作亦必須秩序化;因此任何一種政治秩序都是圍繞權(quán)力展開而形成的,它本身就表現(xiàn)為以權(quán)力為中心的結(jié)構(gòu)形態(tài)。如果權(quán)力延伸有兩個(gè)維度:一、權(quán)力從何而來;二、權(quán)力如何運(yùn)作;那么,前者顯然與民主有關(guān),后者即表現(xiàn)為憲政。主權(quán)在民的民主,重在解決權(quán)力的合法性;憲政作為對(duì)權(quán)力的配置與安排,重在顯示權(quán)力的合理性。
在實(shí)際政治運(yùn)作中,憲政之所以比民主更重要,不僅在于憲政之弊小于民主之弊,亦如憲政之長(zhǎng)大于民主之長(zhǎng)。更重要的是,民主主要是在政治權(quán)力更迭時(shí)發(fā)生作用,憲政的作用則發(fā)生在權(quán)力存續(xù)期間的整個(gè)日常運(yùn)作。一個(gè)有機(jī)的政治秩序,權(quán)力來源只是它的一個(gè)維度;但權(quán)力資源經(jīng)由憲政配置則呈現(xiàn)為一個(gè)多維空間,比如孟德斯鳩式的三權(quán)分立,即是憲政對(duì)權(quán)力分配的結(jié)構(gòu)形態(tài)。因此,由憲政與民主構(gòu)成的政治秩序,是包含民主在內(nèi)的憲政秩序。它以憲政命名而非以民主命名,蓋在于憲政可以結(jié)構(gòu)性地容納民主(正如它以前也可以結(jié)構(gòu)性地容納君主),民主因其權(quán)力選擇的單一性卻無以容納對(duì)權(quán)力做憲法安排的憲政。
承認(rèn)憲政是一個(gè)權(quán)力框架,民主只是其中負(fù)責(zé)其權(quán)力來源的一個(gè)維度和因素,這樣就擺正了它們兩者的關(guān)系,即民主必須接受憲政的制約。前些年網(wǎng)絡(luò)上有相傳為小布什的一段講演:“人類千萬年的歷史,最為珍貴的不是令人炫目的科技,不是浩瀚的大師們的經(jīng)典著作,不是政客們天花亂墜的演講,而是實(shí)現(xiàn)了對(duì)統(tǒng)治者的馴服,實(shí)現(xiàn)了把他們關(guān)在籠子里的夢(mèng)想。因?yàn)橹挥旭Z服了他們,把他們關(guān)起來,才不會(huì)害人。我現(xiàn)在就是站在籠子里向你們講話?!蹦呐逻@段話為假托,也很經(jīng)典地顯示了憲政與民主的關(guān)系。身為民選總統(tǒng)的“我”,代表來自民主的權(quán)力,能夠把它關(guān)起來的籠子,則是憲政和法治的一個(gè)隱喻。統(tǒng)治者,無論君主的,還是民主的,無不傾向于主權(quán)至上。
這是政治秩序的展開,當(dāng)人民出于安全的需要,愿意組織政府,那么,正如美國(guó)開國(guó)先賢杰伊所說:“一個(gè)政府無論在什么時(shí)候組織和怎樣組織起來,人民為了授予它必要的權(quán)力,就必須把某些天賦權(quán)利轉(zhuǎn)讓給它。”民主過程體現(xiàn)的其實(shí)就是民眾的轉(zhuǎn)讓,選票就是它的轉(zhuǎn)讓方式。但,真正給政府授權(quán)的其實(shí)不是民眾而是憲法,是憲法對(duì)民眾轉(zhuǎn)讓而來的權(quán)力進(jìn)行分配,比如把立法權(quán)授予國(guó)會(huì),正如把行政權(quán)授權(quán)總統(tǒng),同時(shí)把司法權(quán)授予法院。假如總統(tǒng)越位,干涉司法,我們不能說民眾沒有授權(quán),只能說憲法沒有授予它可以介入司法的權(quán)力。對(duì)權(quán)力而言,法無授權(quán)即禁止,可見即使主權(quán)在民,民也不是授權(quán)的主體。換言之,權(quán)力一旦形成,它服從的也不是民,而是憲法和法律。這一點(diǎn)很典型地體現(xiàn)在美國(guó)總統(tǒng)就職宣誓時(shí)的誓詞上(它來自美國(guó)憲法第二條第一款):“我謹(jǐn)莊嚴(yán)宣誓(或鄭重聲明),我一定忠實(shí)執(zhí)行合眾國(guó)總統(tǒng)職務(wù),竭盡全力,恪守、維護(hù)和捍衛(wèi)合眾國(guó)憲法?!笨偨y(tǒng)誓言恪守憲法,顯示的是國(guó)家主權(quán)對(duì)國(guó)家憲法的服從。
憲法從人民手中接過主權(quán),與其說是對(duì)它進(jìn)行“分配”,毋寧說是對(duì)它進(jìn)行“限制”,這是二位一體的工作。主權(quán)一分為三,各有其空間和邊界,誰都不能越雷池一步。這是憲政對(duì)權(quán)力的嚴(yán)格管制,其出發(fā)點(diǎn)是保障民眾的個(gè)人自由。盧梭曾經(jīng)這樣嘲笑英國(guó),說:“英國(guó)人民自以為是自由的;他們是大錯(cuò)特錯(cuò)了。他們只有在選舉國(guó)會(huì)議員的期間,才是自由的;議員一旦選出之后,他們就是奴隸,他們就等于零了。”盧梭其實(shí)并不了解英倫,他說這話時(shí),英倫并沒有那么普遍的選舉自由,但英國(guó)人的確享有相當(dāng)廣泛的個(gè)人自由。這樣的自由,靠的是憲政而非民主。當(dāng)我們說英國(guó)是一個(gè)老牌的自由國(guó)家時(shí),它拜的是憲政之賜。但,如果不是針對(duì)英倫,盧梭的意思有其正確的一面。選舉的結(jié)束往往便是暴政的開始,如其對(duì)舉出的權(quán)力不進(jìn)行憲法切割的話。麥迪遜在他致紐約人民的信中轉(zhuǎn)引過杰佛遜的一段話:“政府的一切權(quán)力——立法、行政和司法,均歸于立法機(jī)關(guān)。把這些權(quán)力集中在同一些人的手中,正是專制政體的定義。這些權(quán)力將由許多人行使,而不是由一個(gè)人行使,情況也不會(huì)有所緩和。一百七十三個(gè)專制君主一定會(huì)像一個(gè)君主一樣暴虐無道。凡是對(duì)此有所懷疑的人,不妨看看威尼斯共和國(guó)的情況!即使他們是由我們選舉,也不會(huì)有什么益處?!睕]有憲法分權(quán),即使選舉的權(quán)力亦不免為權(quán)力的專制。能夠?qū)V七M(jìn)行有效控制的,唯有憲法。只是憲法是死的,寫在紙上的,它必須激活為憲政,才能成為專制的克星。
以上所述,即問題的一半,以憲政制約民主;但,憲政的功能并非僅此,它還可以推進(jìn)民主。如此表述看似矛盾,其實(shí)辯證。因?yàn)橹萍s民主是就民主作為選舉后的“權(quán)力”而言,推進(jìn)民主則是指它作為民眾擁有的選舉“權(quán)利”而言。兩者同為民主,但卻是民主的兩個(gè)方面。就美國(guó)憲法而言,選舉民主本來就被納入在憲法體系中,無論憲法第一條議員的選舉和第二條總統(tǒng)的選舉,憲法都作了具體詳實(shí)的規(guī)定。但,憲法第二條中對(duì)總統(tǒng)的選舉不是由民眾直接選舉,而是各州先行選舉選舉人,然后根據(jù)他們的選票決定總統(tǒng)。應(yīng)該說,選舉人制度是當(dāng)時(shí)憲法對(duì)民眾和多數(shù)民主的不信任,因?yàn)楫?dāng)時(shí)若干州的選舉人不是由民眾造出,而是由州議會(huì)決定。民眾無法參與總統(tǒng)選舉,因此,選舉人制度可以說是反民主的。它迄今維持不變,已飽受詬病。但,逆挽的是,隨著時(shí)間的推進(jìn),憲法修正案不斷用修憲的方式彌補(bǔ)了憲法第二條的缺陷。選舉人制度固然沒變,其技術(shù)弊端亦無從改變;但民眾卻廣泛地獲得了選舉選舉人的資格。
美國(guó)建國(guó)之初,選舉不是全民的事,而是少數(shù)白人精英的事。他們有理性、有財(cái)產(chǎn),因而有責(zé)任。無財(cái)產(chǎn)的白人、婦女、白人以外的非洲裔黑人和作為原住民的印第安人都沒有選舉權(quán)利,其中黑人在美國(guó)南方的身份還是奴隸。但,南北戰(zhàn)爭(zhēng)后,美國(guó)正是通過憲法修正案讓選舉民主有序擴(kuò)展,以至形成今天的普選。這里不妨具體看看美國(guó)建國(guó)以來憲政對(duì)民主推進(jìn)的一份時(shí)間表:
一、1870年批準(zhǔn)生效的修正案第十五條第一款:“合眾國(guó)或任何一州不得因種族、膚色或以前的奴隸身份而否認(rèn)或剝奪合眾國(guó)公民的選舉權(quán)。”這是有色人種和白人同享政治民主。
二、1920年批準(zhǔn)生效的修正案第十九條:“合眾國(guó)或任何一州不得因性別而否認(rèn)或剝奪合眾國(guó)公民的選舉權(quán)?!边@是女性和男性同享政治民主。
三、1964年批準(zhǔn)生效的修正案第二十四條:“合眾國(guó)或任何一州不得以未繳納人頭稅或其他稅款為理由,否認(rèn)或剝奪合眾國(guó)公民……的選舉權(quán)?!?這是不同身份的人同享政治民主。
四、1971年批準(zhǔn)生效的修正案第二十六條:“合眾國(guó)或任何一州不得因年齡而否認(rèn)或剝奪已滿18歲或18歲以上合眾國(guó)公民的選舉權(quán)?!庇纱丝梢?,民主是一個(gè)擴(kuò)展程序。在憲法修正案的推動(dòng)下,除年齡因素外,美國(guó)業(yè)已實(shí)現(xiàn)了不分人種、性別、身份和宗教信仰的普選民主。
在憲政框架下推進(jìn)民主,正如在憲政框架下制約民主;憲政不斷擴(kuò)大民主的權(quán)利,同時(shí)又制約著民主的權(quán)力。它既兌現(xiàn)了公民的政治平等,又不讓政府的權(quán)力恣意任行。這就是憲政與民主的關(guān)系,由此構(gòu)成的政治秩序可以名之為“立憲民主制”。正如美國(guó)憲政學(xué)者斯科特·戈登所言:“立憲民主制,即大眾享有對(duì)國(guó)家事務(wù)的政治參與權(quán)利,同時(shí)國(guó)家的權(quán)力又受到有效制約的政治體系?!?/p>
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